新三板一周要点 | 多家挂牌公司IPO有新进展，两公司下周科创板上会

9月16日-9月20日，新三板市场运行情形如下：

本周重大事项

挂牌公司申请自动摘牌应若何珍爱投资者权益

9月20日，全国股转公司新闻谈话人就挂牌公司自动摘牌有关问题答记者问时透露，考虑挂牌公司摘牌后，股票举止性以及股东的知情权、介入权都有或者受到影响，为切实珍爱中小投资者权益， 自动摘牌公司应制订贰言股东珍爱办法，经由供应现金选择权等体式对贰言股东权益珍爱作出合理放置。投资者能够选择持续持有公司股份，也能够要求公司履行响应的珍爱办法，如行使现金选择权等。

是否所有自动摘牌公司都需要制订并流露贰言股东珍爱办法

9月20日，全国股转公司新闻谈话人就挂牌公司自动摘牌有关问题答记者问时透露，对于一些股东人数较少或许挂牌后没有刊行、生意行为的挂牌公司， 若是公司与全体股东已就完结挂牌事项提进步行沟通并杀青一致（估计无贰言股东），则董事会审议完结挂牌事项时无需制订贰言股东珍爱办法，在拟完结挂牌的暂时通知中解说与全体股东的沟通情形即可。如股东大会表决时显现贰言股东，则公司需在股东大会召开后实时制订并流露贰言股东珍爱办法。

如完结挂牌事项经出席股东大会股东所持表决权100%经由，且未出席股东均出具无前提赞成完结挂牌的书面声明，可视为不存在贰言股东，公司亦无需制订贰言股东珍爱办法。

完结挂牌前若何处理无法关联的贰言股东股份

9月20日，全国股转公司新闻谈话人就挂牌公司自动摘牌有关问题答记者问时透露，挂牌公司已制订合理的贰言股东珍爱办法，但 因无法取得关联等原因无法与股东杀青一致的，可由相关义务方出具定向承诺并于完结挂牌前流露，包管此类股东在摘牌后必然时代内仍能够一致前提适用贰言股东珍爱放置。

出具定向承诺的，应在承诺中明确出具承诺的主体、特定承诺对象、承诺生效时间、承诺有效期、承诺履行刻日、珍爱办法具体内容及申请提交体式、胶葛解决机制等。承诺方应确保承诺内容真实、正确、完整，为保障承诺的司法效力，不宜使用诸如“不低于、以协商为准、相关方”等不确定性表述。

现金回购贰言股东股份可由挂牌公司进行

9月20日，全国股转公司新闻谈话人就挂牌公司自动摘牌有关问题答记者问时透露， 供应现金选择权收购贰言股东所持股份的，能够由挂牌公司股东或相关方进行收购，也可由挂牌公司进行回购。如由挂牌公司实施回购，公司需在完结挂牌前凭据《公司法》的划定履行董事会和股东大会的审议法式，回购股份注销的，还该当按照《公司法》履行减资法式，如通知全体债权人等。

飞跃集体董事长及原董事长被接纳终身证券市场禁入办法

9月16日晚间，飞跃集体通知，收到中国证监会《行政惩罚决意书》、中国证监会《市场禁入决意书》 。 2016年12月30日至2017年1月6日，公司原董事长张郁达、董事长张晓敏掌握使用账户组，一连生意“飞跃集体”，操作生意价钱和生意量，致使“飞跃集体”价钱一连大幅上涨。

中国证监会决意：责令飞跃集体纠正，赐与警告，并处以60万元的罚款；对张郁达赐与警告，并处以30万元的罚款。 中国证监会决意：对张郁达和张晓敏离别接纳终身证券市场禁入办法。

市场生意

因中秋节身分，上周有四个生意日。全国股转公司官网数据显露，本周新三板市场共成交14.68亿元，较上周增加20.81%，个中做市让渡成交8.76亿元，增加8.43%， 鸠合竞价让渡成交5.92亿元，较上周增加45.35%。本年以来新三板市场共成交584.16亿元。

▲本周做市指数走势

本周做市指数累计下跌1.05%，指数从9月12日的收清点位796.13点跌至9月20日的787.74点。

挂牌与摘牌

本周新增2家挂牌公司，采用鸠合竞价让渡生意体式。截止9月20日，挂牌公司总数为9252家，个中根蒂层8564家，立异层688家；做市让渡767家，鸠合竞价让渡8485家。

本周共有27家新三板公司摘牌，舜能润滑、闽保股份、ST丰汇等9家公司被完结挂牌，其他均为自动申请完结挂牌，具体名单如下：

IPO指点及上会

本周，多家新三板公司IPO有新进展，新增1家公司接管上市指点，2家公司下周科创板上会。

9月16日， 君实生物通知，9月16日，公司在中国国际金融股份有限公司的指点下，已经由证监会上海监管局的指点验收。

9月17日， 光隆光电通知，公司于9月16日收到了广西证监局出具的《首次公斥地行股票指点挂号表》，指点立案日期为9月2日，今朝正在接管申万宏源证券承销保荐有限责任公司的指点。

9月17日，浦漕科技通知，公司与国融证券股份有限公司于近日签署了《江苏浦漕科技股份有限公司与国融证券股份有限公司关于首次公斥地行股票并上市相关办事的财务垂问和谈》。

泰坦科技、久日新材两家公司的科创板IPO申请，将于9月26日离别被上交所上市委审核。

增发情形

本周有10家公司实施增发，合计募集资金3.52亿元，个中单笔最大值为2.14亿元。至此本年以来新三板刊行金额共213.96元。

本周共有10家公司发布了增发预案，拟募资金总额上限约为1.82亿元。估计募集资金最高的是丰亿港营，拟募资上限为5980万元。

上市公司收购

本周新增一例上市公司收购新三板公司案例：

9月17日，A股公司高争民爆发布重大资产收购方案，公司规划经由现金收购及现金增资，获得成远股份51%股权，合计金额1.47亿元。生意完成后，高争民爆持有标的公司51%股权。 成远股份已于本年7月31日完结挂牌新三板。